华力创通(300045)：2025年度内部控制自我评价报告U8国际- U8国际官方网站- 体育APP下载
2026-04-22 11:35:31
u8,u8国际,u8国际官方网站,u8国际网站,u8国际网址,u8国际链接,u8体育,u8体育官网,u8体育网址,u8注册,u8体育网址,u8官方网站,u8体育APP,u8体育登录,u8体育入口
为加强和规范内部控制，提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评价指引》以及《企业内部控制审计指引》的要求，北京华力创通科技股份有限公司（以下简称“公司”）结合实际经营情况与所处环境，以上年内控建设为基础，持续优化内控体系和运行机制。公司董事会、董事会审计委员会、公司内部审计部门对公司内部控制体系设计和执行的有效性进行了全面的检查。通过查阅内部控制手册及各项内控管理制度，采取访谈、抽样、穿行测试和实地查验等多种方法，遵循全面性、重要性、客观性的原则，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
根据公司财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷，董事会认为：公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生实质影响内部控制有效性评价结论的因素。
股东会是公司最高的权力机构，通过董事会对公司进行治理。董事会是公司的常设决策机构，经股东会授权全面负责公司的经营和管理，制订公司经营计划和投资方案、财务预决算方案，制定基本管理制度等，是公司的经营决策中心，对股东会负责。公司董事会下设4个专门委员会：审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，并制定了各专门委员会的议事规则，自设立以来，各专门委员会运转良好，委员能够履行职责，确保了公司的健康运行。公司已建立健全了《独立董事工作规则》《独立董事专门会议工作制度》《独立董事年报工作制度》，独立董事在公司募集资金使用、对外担保、关联交易等方面严格按照相关规定切实履行独立董事职责，起到了必要的监督作用。
1、公司提供了适当的人力资源、财务预算以保障企业信息系统的按需建设和有效运行。公司建设了企业级信息中心，具备先进的内部网络支撑软硬件平台。采用符合我公司业务流程和业务特点的OA办公系统、ERP系统和U8财务管理软件等信息管理系统。完善的企业信息化平台可实现便捷的信息沟通管理，能够及时、真实、准确、完整地记录公司的各项业务活动；完善的企业信息系统，保证了公司的各种经营管理信息能够得到全面持续的收集，并及时反馈至公司管理层，使管理层就员工职责和控制责任能够进行有效沟通，降低公司经营管理成本，优化业务操作流程，提高市场需求反应速度，以达到内部信息及时有效的沟通。
2、公司建立了有效的沟通渠道和机制，使管理层就员工职责和控制责任能够进行有效沟通。公司管理层通过每周的总经理办公会、季度运营分析会、质量分析会、专题项目分析会、销售专题总结会等会议，了解与公司盈利相关业务及财务信息，例行性和专项会议可及时调整、优化、纠正公司经营策略，有董事会成员通过出席董事会会议获得公司重大事项情况以及公司财务状况，专门委员会委员通过出席专门委员会会议、与管理层沟通等方式获得公司重大事项情况，包括公司财务状况；公司利用多种渠道和机制，与投资者、媒体、监管机构保持顺畅的沟通和联络。投资者和媒体可以通过公司网站、电话、电子邮件、投资者交流会等方式了解公司信息。公司定期主动组织管理层见面会、沟通会，依据中国证监会、深交所等监管机构的要求，公司会定期及不定期披露相关报告，接受中国证监会、深交所等监管机构的问询、检查。
公司建立了多层次的内部监督体系，确保内部控制的有效执行。一是董事会审计委员会负责对公司内部控制的建立和实施进行监督，定期听取内部审计部门的工作汇报，审核内部控制自我评价报告；二是内部审计部门作为专门的监督机构，独立开展内部审计工作，对公司内部控制设计和运行的有效性进行常态化监督和专项审计，及时发现和报告内部控制存在的问题，跟踪整改情况；三是通过外部沟通来证实内部产生的信息或者指出存在的问题。本公司管理层高度重视内部控制的各职能部门和监管机构的报告及建议，并采取各种措施及时纠正控制运行中产生的偏差。
满足公司内部管理的时效性和针对性，建立内部管理报告体系，全面反映公司经济活动，及时提供业务活动中的重要信息，2025年，公司持续优化网络安全建设，完善管理制度，提升防护能力。公司坚持执行半年度及年度运营分析会、季度业务分析会、年度定期质量分析会、项目专题分析会制度，并强化执行力度，对重点事项跟踪落实；针对公司重大项目、重要工作及运营中的突出问题，进行专题分析，制定解决方案并跟踪落实。通过建立健全发现问题、解决问题、跟踪落实的闭环管理机制，确保问题有效解决，并及时总结运营分析经验和成果，在公司范围内推广，促进管理水平整体提升。
公司围绕采购管理的关键控制环节，建立了相关的质量体系控制文件及商务部流程规范，主要包括采购计划管理、合格供应商名录分类分级管理、采购过程监督和质量管理、采购价格、合同、付款审核、审批管理等。同时，对物资需求及采购计划编制、供应商开发与评估、物资采购、合同管理、发票管理、物资验收、采购付款等全流程工作标准与操作流程作出统一规定；在请购与审批、选择供应商及建立合格供应商名录、采购合同谈判与审批、验收与相关会计记录、付款申请与审批等各环节建立互相制约的岗位设置，明确岗位职责，严格按照规定的审批权限和程序办理采购业务，有效提升采购规范性，有效提升订单执行质量和效率。2025年，公司进一步强化与供应商的沟通协作，通过高层及总经理面谈、面对面磋商合同价格、质量条款、交付条件等核心细节，签订框架协议并约定后续量产价格。此外，联动物资部严格控制项目成本、采购价格、采购合同和采购付款权限审批流程，规范采购价格确认、采购合同审批和风险规避等方法，通过ERP线上采购付款审批确认以及采购付款计划等环节，有效地控制了采购各环节中存在的问题并提升了工作效率。
公司在产品研制、生产过程中严格执行相关标准、质量手册、程序文件以及三层次文件等一系列质量管理程序和规定，持续提升公司在产品研发、生产和项目实施过程中的管理能力，在项目实施过程中能够真正做到全面质量管理和提升经营质量的要求。同时，公司持续优化质量管理流程，建立了项目管理机制和标准化审核模型，落实项目管理要求，监督项目实施过程。扩大项目管理机制对现有项目的覆盖性，使项目管理工作规范化，形成项目管理知识库。
2025年公司为深入推进质量文化建设，提升全员质量意识，组织了质量培训和质量知识竞赛大比武活动，通过以学促知，以赛促练的方式，强化员工对有关标准的理解与应用，营造了比、学、赶、帮、超的积极氛围，并在培训活动中首次引入了AI技术，培训课程采用AI数字人讲师和课件智能转换工具，将传统的质量管理知识培训转化为生动易懂的微课视频，以化整为零的方式帮助学员高效学习，不仅提高了培训课件的制作效率，同时还为学员带来了沉浸式的学习体验，活动取得了显著的效果。
公司建立了完善系统的人力资源管理制度体系，包括机构设置、人员编制、招聘录用、劳动合同管理、岗位调动、薪酬福利、考核激励、培训晋升、考勤管理、过错惩处、离职管理等，为公司人力资源的规范化管理和各项业务的正常开展提供了制度保证。在人才战略实施方面，公司坚持外部引进与内部培养并重。通过深化校园招聘体系、拓展社会招聘渠道，持续吸纳和储备符合公司发展需要的各类人才。同步加强业务与技术能力建设，组织员工参与专业技术职称申报，多人获得中高级职称认定；围绕业务发展需求开展多层次、多领域的专业培训，有效提升员工履职能力与组织整体效能。在管理基础夯实与知识沉淀方面，2025年进一步优化了面试人才库、专业技术测评题库及校园招聘运营手册等专项知识管理体系，完成了《绩效管理制度》《劳动合同管理规范》《新员工入职指引手册》等一系列制度的修订与升级，为人力资源管理合规、运营效率提升及组织知识传承提供了持续支持。
公司在财务方面的制度包括会计核算制度、成本核算规程、财务内部稽核制度等，涵盖了财务预算、财务计划、财务分析等环节，公司在2025年实施了多种举措提升财务管理水平：修订了《财务管理制度》，完善内部财务管理；修订《资金集中管理办法》，发挥内部资金调剂作用，有效提高资金利用效率；修订了《费用报销管理办法》，合理把控费用，降本增效；使用财务信息系统和ERP系统，确保财务报告中的数据真实可靠，为公司实现利润最大化目标提供了保障，也为公司进行重大决策提供了可靠的依据。
2025年度保密办进一步完善保密内部控制体系，继续修订《保密安全管理基本制度》，从人员、载体等各个方面严格控制，并将保密管理纳入公司的战略规划中。人力资源在招聘员工入职、离职等方面进行安全保密教育，主要内容包括国家保密相关的法律法规、公司的保密制度等。离职时清退涉密载体，进行脱密期管理，在脱密期进行回访等等。涉密载体实行全生命周期管理从载体产生到销毁严格把控，按照流程做好详细记录。涉密信息的输入输出都登记造册，有效降低信息的外泄风险。
为加强子公司（全资子公司及控股子公司）的管理控制，持续规范子公司的内部运作，公司严格执行子公司控制政策和程序，对子公司的法人治理结构、经营计划与管理、财务管理、重大事项管理、信息披露等方面进行了规范；各子公司的重大事项决策均按照规定上报公司审核后方可执行，其发生交易的批准权限严格按照《公司章程》《子公司管理制度》《投融资及担保管理制度》《关联交易管理制度》等公司相关制度执行。公司加强对子公司的管控，财务、审计及法务对子公司的内控、预算、财务开展审计工作，强调风险点并持续监督，进一步规范子公司各项经营行为；同时，面向子公司收集核心瓶颈及痛点问题，覆盖业务协同、资源共享、管理提升等多方面，及时给予子公司必要的支持。
为规范公司信息披露工作，保证公开披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，公司制定了《信息披露管理办法》《重大信息内部报告制度》《内幕信息知情人登记制度》等制度，对信息披露的原则、内容、程序、责任人及责任划分、信息披露方式、内幕信息知情人范围、保密措施及责任追究等做出了明确规定。公司董事长作为信息披露的第一责任人，董事会秘书作为信息披露的组织者积极履行职责，对公开信息披露和重大内部信息事项沟通进行全程、有效的控制，以确保信息披露工作的有序进行。2025年度，公司信息披露的内部控制得到有效执行，未发生内幕信息泄露和内幕交易情形，维护了广大投资者的合法权益。
①重大缺陷：当一个或一组内控缺陷的存在，有合理的可能性导致无法及时地预防或发现财务报告中出现影响公司净利润的事项，且影响或错报金额大于等于营业收入总额2%时，被认定为重大缺陷；②重要缺陷：当一个或一组内控缺陷的存在，有合理的可能性导致无法及时地预防或发现财务报告中出现影响公司净利润的事项，且影响或错报的金额达到营业收入总额的1%且小于营业收入总额的2%时，被认定为重要缺陷；③一般缺陷：对不构成重大缺陷和重要缺陷之外的其他缺陷，会被视为一般缺陷。
董事会对公司内部控制进行了认真的自查和分析，认为公司编制的《2025年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，公司内部控制制度符合我国有关法律、法规和证券监管部门的要求，内部组织结构符合现代管理要求，适合目前公司生产经营实际情况需要，公司内部控制制度能够贯彻落实执行，在公司经营管理各个关键环节发挥了较好的管理控制作用，内部控制制度能够对公司各项业务的健康运行及经营风险的控制提供保障，保证公司各项业务活动健康稳定地运行，促进公司可持续发展。